在交错的时空中，另类小说亚洲展现了人性的多面性与文化的交融。
更新时间： 浏览次数： 258
在交错的时空中，另类小说亚洲展现了人性的多面性与文化的交融。在线观看查询
中新网北京10月18日电 题：证监会通报券商投行业务内控及廉洁从业专项检查情况
中新财经记者 陈康亮
中国证监会18日通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。
据证监会有关部门负责人介绍，为持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。
对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
该负责人表示，下一步，证监会将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。(完) 【编辑:房家梁】 新闻结尾
在交错的时空中，另类小说亚洲展现了人性的多面性与文化的交融。的相关文章
贝壳公益推出“防跌倒健康操”，助力老人提高“防跌倒”意识的相关文章
沃野升腾新“硒”望 江西于都人大助力富硒产业走上“进阶路”
交响诗剧《嘉书·2963》在厦大马来西亚分校首演
四川成都铁路车站迎返程客流高峰
近观枫桥丨莲花香里“辣利丹”
海外华文媒体夜游台儿庄古城 探寻大运河文化悠悠古韵
防沙治沙、还湿于地 绿色之变给黄河之源带来些啥